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发布者:纪检监察部 发布时间:2009-9-23 阅读:14351

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--集团公司纪委审理室主任金林玉在纪检监察干部培训班上的讲课

20098月)

我从企业效能监察的概念、效能监察在企业管理中的重要作用、企业效能监察的主要任务、效能监察的形式和程序、监察建议和决定、当前效能监察工作中存在的问题、如何抓好效能监察工作七个方面讲解一下效能监察的业务工作

一、效能监察的概念

1、效能监察是纪检监察机关通过对监察对象履行职责、依法行政及其效率、效果的监督检查,以达到促使监察对象增强工作责任性,改进管理,提高工作效率,增加效益,加强勤政建设的目的活动。通过效能监察,贯彻落实党的方针、政策和国家法律法规,推动党风廉政建设,提高工作效能。效能监察包括行政效能监察和企业效能监察。

2、行政效能监察是指纪检监察机关以提高行政效率为中心,对国家行政机关及公务员在行政管理活动中的行为、能力、运转状态、作用效果和社会效益等方面的监督活动。

3、企业效能监察是企业监察机构针对影响企业效能的有关业务事项或活动过程,监督检查相关经营管理者履行职责行为(以下简称履职行为)的正确性,发现管理缺陷,纠正行为偏差,促进企业规范管理和自我完善,提高企业效能的综合性管理监控工作。

效能监察就是管理的再管理,也就是说向管理要效益。

二、企业效能监察工作的作用
  效能监察贯穿在企业管理的全过程,它能够从不同角度、不同时期,促进企业管理工作的加强,达到增加企业效益的目的。在企业管理中,有以下四种作用。
  1、预防作用
   
一是防止企业管理中的问题发生。效能监察,特别是开展事前、事中检查,通过建立行为规范,对办事规则、办事程序、办事依据、办事责任、办事时限等,都做出明确规定,使每项工作都有章可循,有规可守。二是防止贪污受贿、失职渎职等案件的发生。贪污受贿等案件的发生与管理中的漏洞有直接关系。通过效能监察,建立健全制度,每个管理人员恪尽职守,按章办事,使想贪污受贿的人无机可乘。三是通过开展效能监察,发现各类问题,进行建章立制,规范企业管理行为。
  2、监督作用
   
效能监察既对个人行为进行监察,也对企业行为开展监察;既有预防性、约束性,同时也有惩戒性。因此,对失职、渎职、滥用职权、错误决策等不良行为,通过效能监察,会带来有效的监督和制约。把效能监察融入企业经营管理,对监察对象履行职责进行全过程监督,对管理中的关键环节和薄弱环节进行重点监督,充分发挥纪检监察部门监督、教育、惩处、保护的作用,调动管理部门和工作人员的积极性,从而达到完善管理、提高效能、促进勤政建设的目的。
  3、促进作用
    
一是促进监察对象勤政意识的提高。开展效能监察,通过开展勤政教育,查处失职、渎职行为,为领导干部自觉履行职责,加强管理,打下坚实的思想基础。二是促进企业经营管理水平的提高。三是促进企业经济效益的提高。对因管理粗放、工作失误而造成的资产、资金流失,效能监察可采取有效措施加以挽回,最大限度地维护企业利益。为领导决策提供依据,能避免经济损失。四是通过开展效能监察,找到企业纪检监察工作同生产经营管理相结合的最佳切入点,也是企业纪检监察工作服从服务于企业中心任务的有效径。
   4、保证作用
   
通过对企业管理者执行国家方针政策、法律法规、企业各项规章制度的情况进行监督检查,纠正、查处违犯行政法规、制度、命令、失职渎职等案件。(1)能够保证党和国家的路线、方针、政策、法律、法规及企业的各项规定得到贯彻执行。(2)能够保证企业经营管理秩序、管理行为正常。(3)能够保证企业生产、经营和管理沿着社会主义市场经济的法则运行,从而为企业生产和发展创造良好的内部环境。

 三、效能监察的主要任务

1、检查经营管理者履行职责,执行国家法律法规和企业管理制度,完成经营管理目标任务的情况,促进企业加强执行力,维护指令畅通;

  2、监督检查经营管理者履职行为的正确性,发现行为偏差和管理缺陷,分析存在问题的原因,会同相关部门提出监察建议或决定的意见,加强内部管理监控;

  3、按规定参与调查违反国家法律法规和企业管理制度造成国有资产损失的问题,依法追究有关责任者的责任,避免和挽回国有资产损失;

  4、按规定参与调查处理企业发生的重大、特大责任事故,促进企业落实安全生产责任;

  5、按规定及时将发现的违法违规违纪线索,移交有关部门处理,督促企业依法经营和经营管理者廉洁从业;

  6、督促监察建议或决定的落实,纠正经营管理者行为偏差,总结推广管理经验,健全管理制度,促进企业规范管理,完善企业激励约束机制。

四、效能监察的主要形式和基本程序

效能监察的的形式,分为专项监察和综合监察。专项监察是对某项内容进行重点监察。综合监察,是对某个单位进行全面监察。

(一)、主要形式

效能监察要贯穿在管理工作的全过程。依事物发展过程可分为:

1、事前监察。也叫预防为主的方法。在决策阶段,请注意听取各方面意见,促使决策正确,防止决策失误。在每项工作开始之前,先制订防范措施,预计可能发生的问题,明确规定哪些可以干,哪些不允许干,防止问题的发生。比如:现在集团公司大型设备采购,监察、审计部门提前介入全程监督公开招投标工作.

2、事中监察。也叫以检查任务完成情况为主的方法。在决策以后执行阶段,与有关职能部门配合,注意决策、计划的执行情况,发现不良倾向和苗头,及时采取措施,纠正错误,保证政策正确执行。比如:工伤劳动鉴定,监察部门全程进行跟踪监察,道清选煤公司和八宝洗煤厂开展的对外购小井煤的效能监察都属于事中监察。

3、事后监察。也叫从查管理中的问题入手的方法。在任务完成,或者问题发生以后,从查管理中的问题入手,查明情况,分清责任,进行奖惩。当前,我们开展的效能监察大多是事后监察,如:生产单位开展的工人工资发放管理的监察。

(二)、基本程序

   效能监察的基本程序包括确定效能监察项目、实施准备、组织实施、拟定监察报告、作出监察处理、跟踪落实、总结评审和归档立卷等。

1、确定效能监察项目(选题立项)

效能监察项目通过以下方式确定:

  (1)、上级主管部门统一组织效能监察项目;

  (2)、企业主要经营管理者直接指定效能监察项目;

  (3)、监察机构调查分析,研究拟定效能监察项目,填写《效能监察项目立项呈批表》上报集团公司纪检监察部审理室审批。

2、效能监察实施准备的主要过程是:

  (1)、成立效能监察项目检查组,检查组成员以效能监察人员为主,相关部门派人参与,或者聘请具有专门知识、技术的人员参加,本人或者其近亲属与效能监察项目有利害关系,或者有其他关系可能影响公正监察的,不得作为检查组成员;

  (2)、对效能监察项目检查组成员进行相关专业知识及法律法规和企业相关制度的培训;

  (3)、收集整理监察依据,理清监察项目的主要业务流程和关键岗位权限,找准主要监察点,明确监察目的、要求和方法步骤,制订实施方案;

4)、向被检查的经营管理者所在部门(单位)发送《效能监察通知书》,相关部门(单位)应当提供效能监察必需的工作条件。

3、效能监察组织实施的主要内容是:

1)、向被检查的经营管理者所在部门(单位)通报实施效能监察的目的、要求和相关事宜;

  (2)、依据效能监察项目实施方案规定的方法和步骤对有关经营管理者进行检查;

  (3)、检查效能监察项目有关经营管理者履行职责、执行国家法律法规和企业管理制度、完成管理目标任务的情况;收集与监察项目有关的文件资料和事实陈述;检查经营管理者履职行为的正确性,发现行为偏差和管理缺陷;

  (4)、向被检查的经营管理者及其所在部门(单位)通报检查情况,听取其意见,并予以确认;

  (5)、会同相关部门对发现的行为偏差和管理缺陷进行分析,并查找其在体制、机制和制度等方面的存在原因,研究提出监察建议或决定的意见。

  4、效能监察项目实施后,效能监察项目检查组应当实事求是、客观公正地拟定效能监察报告,并报本单位主要经营管理者批准。效能监察报告内容包括监察依据、检查过程、发现的行为偏差和管理缺陷、管理控制制度分析和监察建议或决定意见等。

   5、监察机构对监察中发现的需要追究党纪处分或者法律责任的问题,按权限报批后,移送有关部门处理;对涉及本企业以外的单位和个人的问题,移送有处理权的单位;对需要进行监察处理的,经企业主要经营管理者批准后,下达监察建议或者监察决定。

6、监察机构应当对监察建议或决定的执行情况进行跟踪检查,督促整改意见的落实,填写《效能监察项目结果报告表》。及时将效能监察结果及整改情况抄送给企业各监督管理部门和人力资源管理等部门使用。

7、已经完成的效能监察项目资料要及时立卷归档。卷宗应包括《效能监察项目立项呈批表》、《效能监察通知书》、《效能监察实施方案》、《效能监察建议书》、《效能监察决定书》、《效能监察报告》、《效能监察项目结果报告表》、《监察过程记录》等全部原件资料。  

 公司纪委2005年下发的《效能监察的工作程序》,主要做好以下七项工作:

1)选题立项。(2)呈报审批。(3)组织实施。

4)总结报告。(5)问题处理。(6)督促改进。

7)立卷归档。

 

五、监察建议和决定

(一)、监察机构在效能监察工作中,对查明的下列尚不够作出纪律处分的行为偏差事实,报批后,下达整改监察建议:

1、不执行、不正确执行或者拖延执行国家法律法规和企业章程,以及重要决策、决议、决定等,应予纠正的;

  2、不执行、不严格执行企业内部管理制度的,或存在管理缺陷的;

  3、经营管理决策、计划、指令以及经营管理活动不适当,应予纠正或应予撤销的;

  4、违反本企业选人、录用、任免、奖惩工作原则和程序,决定明显不适当的;

  5、按照国家法律法规和企业管理制度相关规定,需要予以经济赔偿的;

  6、其他需要提出监察建议的。

  (二)、监察机构在效能监察工作中,对查明的下列尚未涉嫌犯罪的违规违纪事实,报批后,作出监察处分决定:

  1、违反国家法律法规和企业管理制度,按照人事管理权限应当给予相关责任人纪律处分的;

  2、不按规定追缴,或者不按规定退赔非法所得的;

  3、已经给国有资产或企业利益造成损害,未采取补救措施的;

  4、其他需要作出监察处分决定的。监察建议或决定应当以书面形式送达被检查的经营管理者及其所在部门(单位),被检查的经营管理者及其所在部门(单位)应当采纳或必须执行。

  被检查的经营管理者及其所在部门(单位)应当在收到监察建议或决定之日起的15日内提出采纳或执行意见,采纳或执行情况要书面报告相应的监察机构。

对监察决定有异议的,被检查的经营管理者可以在收到监察决定之日起15日内向作出决定的监察机构申请复审;复审应在收到复审申请之日起的30个工作日内完成。复审期间,不停止原决定的执行。

六、当前效能监察工作中存在的问题

()对效能监察认识不到位,思想观念需要转变

随着社会主义市场经济的不断发展,企业面临着日趋激烈的市场竞争,有的企业为取得更多的市场份额和更大的经济效益,片面强调利益追求,错误地认为效能监察对各种经济活动限制多,制约了生产经营的快速发展;少数单位片面强调要重视廉政监督,却忽视了效能监察对企业管理的再管理、监督的再监督作用,尤其没充分发挥效能监察监督经营管理过程和关键环节的治本作用,影响了效能监察工作的成效。
    (
)效能监察工作领导体制和工作运行机制尚不完善
   
企业效能监察工作专业性强,工作内容涉及生产、经营、管理的方方面面,强有力的领导体制和科学的工作运行机制是企业有效实施效能监察的前提。在实际工作中,有的单位虽然也成立了专门的工作领导小组,但领导小组尤其是行政主要领导重视不够,不能很好地结合本企业生产、经营、管理的重点和关键环节,有针对性地开展工作,导致效能监察流于形式,加之企业内部制定的效能监察各项制度尚不配套完善,操作难度较大,这些都制约着效能监察综合作用的发挥。
  (三)效能监察工作偏重结果,疏于过程监督 

开展效能监察的目的在于规范管理和生产经营行为,取得明显的经济效益和社会效益,但工作的重点和关键是对各种经营管理行为、过程的控制和监督。而有的单位在效能监察工作中片面追求结果,对于因企业管理制度不健全,监控不到位,造成有些单位不同程度存在着违法、违纪、违规现象。究其根本原因,在于对经营管理关键环节介入不到位,忽视了过程的监督和控制,给消极腐败现象以可乘之机。
   七、如何抓好企业效能监察工作
  ()要认识到位、组织到位、领导到位
  搞好效能监察工作,首要的问题是企业领导特别是党政主要领导要解决好对效能监察的思想认识和组织落实。一是企业领导从思想上引起重视,提高对效能监察工作的认识,在组织上给予保证,在制度上能够明确,业务上能够经常关心和指导;二是要在组织、领导上给予保证,形成“行政主要领导负责、监察部门组织协调、业务部门各负其责、员工群众积极参与’的领导体制和工作机制;三是主管领导要全方位支持,不仅在分管的工作上自觉接受监察部门的监督,而且要克服本位主义倾向,不徇私、不护短,为监察工作人员撑腰,做效能监察工作的坚强后盾。
  ()发挥组织协调作用,形成合力
  效能监察是企业管理的重要组成部分,它不仅具有较强的专业性,同时还涉及企业方方面面的工作。要开展好效能监察,必须充分发挥纪检监察部门的组织协调作用,争取职能部门的支持和参与,发挥职能部门的业务优势,形成效能监察工作合力。
  ()要综合分析,确定方向
  做好企业效能监察工作,必须要有畅通的信息渠道,掌握足够的信息,通过信息分析确定工作重点、工作目标,掌握工作的主动权。要通过收集企业内部生产、经营、管理等方面大量的信息,从中了解企业的经营状况,发现薄弱环节,有针对性地选定效能监察的重点,制定切实可行的工作方案,变被动监察为主动监察,变事后处理为事前预防。
  ()要抓住重点,分层实施
  效能监察涉及企业生产、经营、管理的全方位、全过程,必须从实际出发,抓住重点、难点、弱点和热点分层监察。要把影响企业发展的重大决策、企业改制和结构调整、大额资金运作等重大事项作为重点抓;把经营管理中的违规操作、对外经济交往监督不到位等薄弱环节作为弱点抓;把员工群众普遍关注、反映强烈的问题作为热点抓。
  () 开展效能监察工作必须正确理解和处理好三方面的关系
  一是摆正纪检监察部门与其他职能部门的关系。在效能监察中,纪检监察部门应是监察主体,其他职能部门是被监察对象,在效能监察立项中,项目的承办部门一般是纪检监察部门。因此,纪检监察部门在开展效能监察工作中要注意找准自己的位置,既不能越俎代庖,代替业务部门完成工作任务,也不能把业务部门正常履行职责的工作当作自己的职责。要分清监察部门与其他职能部门的不同职责,同时又要注意发挥组织协调作用,与业务部门密切配合。
  二是处理好企业效能监察与企业管理的关系。企业效能监察不能脱离企业管理,但更不能取代企业管理,而是对管理的再管理,监督的再监督。对各种立项的问题进行检查,主要是发现管理中的问题,提出改进管理的意见和建议,建立健全制度,并督促落实,堵塞漏洞,而不是直接参与管理和纠正错误。
  三是指导好部门和下级企业实现自我约束。监察一批项目、堵塞一些漏洞、夯实一片基础是企业效能监察的重点工作,但不是开展效能监察的目的,促进企业尤其是各部门建章立制、实现企业的自我约束才是效能监察工作应尽的职责。
  (六)完善规章制度,建立效能监察长效管理机制
  建立效能监察的长效管理机制,要与企业的生产经营管理紧密结合。一是把效能监察与加强企业负责人的管理紧密结合起来,建立对企业负责人经营业绩的考核和奖惩制度,保证企业负责人经营管理有效规范运作;二是把效能监察与加强对企业重大事项的管理紧密结合起来,不断健全和完善企业法人治理结构,形成各负其责、协调运转、有效制衡的运作机制;三是把效能监察与加强国有资产的管理紧密结合起来,加强对投资决策、工程项目管理、财务资金管理、物资设备采购和重大资产处置等情况的监督检查,建立国有资产的预算制度,强化内部监督和风险控制,保证国有资产的安全运行。实践证明,效能监察既是企业改革和发展的一项重要工作,是强化内部管理,提高经济效益的有效措施;是加强党风廉政建设、促进反腐败斗争深入进行的一项重要方法;是勤政廉政一起抓的一种好形式;是纪检监察部门为经济建设服务的有效途径。
  (七)完善效能监察机制,为进一步规范效能监察工作做好铺垫
   
机制建设是一切工作的基础和前提,可以规范效能监察工作,便于我们正确地开展效能监察活动。
  首先,建立领导机制。加强组织,健全机构,是保障效能监察工作运行的关键。各单位要专门成立以行政主要负责人任组长,行政副职、纪委书记任副组长,纪检监察、财务、计划、技术、物资、企管等业务骨干为成员的效能监察领导小组,并建立行政主要领导负责、纪检监察部门组织协调、专业职能部门配合参与的工作运行机制。
  其次,完善教育机制。一是要开展群众性的教育活动,使广大员工明确效能监察的重要性和必要性,提高对效能监察工作的认识,达到积极主动配合效能监察的目的。二是对效能监察工作人员进行培训,提高专业知识和效能监察业务知识,以便于效能监察工作的正确顺利开展。三是针对新情况新问题,根据阶段性的特点和效能监察的要求进行不间断的有针对性的宣传和教育。
  第三,健全立项机制。立项机制的建立可以把超前防范与过程监督结合起来,把加强管理与查处问题结合起来,把促进企业经营管理与推动廉正建设结合起来。
第四,确立考评机制。积极探索绩效量化考核,建立科学、量化和可操作性的绩效考评办法,制定出效能激励机制和告诫诫免制度。
  (八)、全方位、多角度,结合实际开展效能监察   
  1、要加强效能监察机制建设。效能监察要达到提高企业管理水平和经济效益,促进党风廉政建设和反腐败的目的,需要着眼于建立和完善科学的工作机制,保证效能监察的自觉性、经常性、有效性。一是建立以责任制为核心的领导机制。要把效能监察职责纳入党风廉政建设责任制和企业领导干部生产经营业绩管理的内容之中,明确党政主要领导为效能监察的第一责任人,对效能监察负总责。二是建立全面工作的运行机制。推行抓启动、抓重点、抓典型、抓解剖、抓整改、抓规范的六抓工作方法。三是建立动态的监督机制主要是深入基层开展调研,了解情况,从中寻找规律和薄弱环节,特别是对于容易发生问题的部位,注意建章立制,早规范,早防范,做到未亡羊也补牢。
  2、从日常生产经营工作着眼进行效能监察。例如对财务管理、物资采购、基本建设、固定资产、生产成本、材料消耗等管理薄弱、增效潜力大、易于操作、短期可收到明显效果的项目开展效能监察,达到有效控制。  
  3、从完善经营管理进行效能监察。要从管物入手,进而达到管好人管好权的目的。坚持对重点环节、薄弱环节、重点工程、热点问题、难点问题开展效能监察。 
  4、明确效能监察的方法,效能监察要贯穿在管理工作的全过程中。依事物发展过程可分为:
事前监察,防止问题的发生。预计可能发生的问题,制定防范措施,达到预防为主的目的。事中监察,检查制度的执行情况,发现不良倾向及时采取措施,保证政策的正确执行。事后检查,从查管理中的问题入手,查明情况,分清责任,进行奖惩。
  总之,效能监察是堵塞管理漏洞、治理管理薄弱环节的有效手段,是从源头上预防和治理腐败,切实加强党风廉政建设的一项重要措施,是纪检监察工作服从服务于经济建设的最佳切入点。要坚持提前介入、重点防范、跟踪监察、关口前移的思路,逐步加大事前防范性效能监察力度,同时,围绕中心、突出重点、充分结合、注重实效的原则,做到标本兼治,提高效能。必须建立强有力的效能监察领导机构,健全相关规章制度,整合企业内部的各种监督力量,充分调动各相关职能部门的积极性,建立起一个完善的、全方位、全过程的效能监察领导体系、工作制度、操作规程和运行机制,才能确保其最大限度地发挥对企业发展的推动作用。
 
 

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